ทุน เช่น tier I/II ของกองทุนที่เน้นลงทุนในตราสารหนี้ สินทรัพย์สภาพคล่องของกองทุน MMF หรือกองทุนประเภทอื่น ๆ ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือสอดคล้องเหมาะสมกับนโยบายการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือพฤติกรรม การไถ่ถอน
ละเอียดได้จากแนวปฏิบัติที่ นป. 4/2566 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยี มาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า) 4.1 Q : ผู้ประกอบธุรกิจควรมีมาตรฐานความน่าเชื ่อถือของการพิสูจน์ตัวตน (Identity Assurance Level : IAL