ประเภท put through / big lot ด้วยสำนักงานตรวจพบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งมีการกระทำฝ่าฝืนกฎหมายโดยผ่านช่องทางการส่งคำสั่งซื้อขายประเภท put through / big lot จน

) และในมูลค่าที่สูงขึ้นมาก1.3 เดิมมีลักษณะการซื้อขายหลักทรัพย์ประเภท put through/big lot ในจำนวนไม่มากแต่ต่อมามีการจับคู่ซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทดังกล่าวจำนวนเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญโดยไม่มีเหตุผลทาง

รายการที่ซื้อขายบนกระดานรายใหญ่ (Put-Through) 3. ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำและจัดส่งรายงานดังกล่าวผ่านระบบอินเตอร์เนตที่ website ของสำนักงานภายใต้ “บริการออนไลน์-ดาวน์โหลดแบบฟอร์ม” หัวข้อ “ส่ง

> : ถือว่าไม่กระจายตัวอย่างเพียงพอ โดยให้ look through โดยนำองค์ประกอบทั้งหมดของดัชนีมารวมคำนวณในอัตราส่วนการลงทุนเสมือนลงทุนโดยตรง ตัวอย่างที่ 2

advisor, research services, marketing services, etc. 3. “Other related offices” means organizations which are related to head office or other organizations in the group through

ลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ บริษัทจัดการจะต้อง look through อัตราส่วนการลงทุน single entity limit หรือ SIP limit ของกองทุนรวมต่างประเทศให้อย่างน้อยเทียบเท่ากับหลักเกณฑ์ไทยด้วย เพื่อให้เป็นไปตามหลักการ

ต้องกำหนดอัตรามาร์จิ้นร้อยละ 100 และไม่สามารถนำมูลค่าของใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวมาคำนวณอำนาจซื้อและอำนาจขายชอร์ต 4.1