สินค้าโภคภัณฑ์ (Commodity Index) ตามส่วนที่ 9 ของประกาศดังกล่าว โดยพบว่ามีข้อซักถามเกี่ยวกับการตีความลักษณะองค์ประกอบ (composition) ในการคำนวณดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ตามข้อ 35(1) ของประกาศฉบับเดียวกัน ซึ่ง

เรียนว่า benchmark bond index ใดที่มีลักษณะดังต่อไปนี้ให้ถือเป็น index ที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน 1. เป็นดัชนีที่มีความน่าเชื่อถือ และองค์ประกอบของดัชนี (composition)มีการ diversified

ประสงค์จะลงทุนใน Structure note/Credit linked note โดยการลงทุนดังกล่าวเป็นการลงทุนภายใต้ใบอนุญาตผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ต้องมีใบอนุญาตดังกล่าวหรือไม่ คำตอบ :

ดัชนี (composition) มีการ diversified อย่างเหมาะสม 2. มีการจัดทำดัชนี โดย index provider ที่ได้รับการยอมรับในระดับสากล และมีวิธีการจัดทำที่โปร่งใสชัดเจน และชัดเจน 3. มีการเปิด

>วันที่ตอบ : 21/07/2563 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ เอ มีธุรกรรมเกี่ยวกับการขาย structure note (ต่างประเทศ) ให้ลูกค้า โดยลูกค้าจะโอนเงินมาเข้าบัญชี

and Training Program) (4) กระบวนการขาย (Sales Process) (5) การกำหนดวิธีจ่ายค่าตอบแทน (Remuneration Structure) (6) การจัดการเรื่องร้องเรียน (Complaint Handling

กล่าวในข้อ 2.1 - โครงสร้างการบังคับบัญชาและการรายงาน (functional structure)ที่เป็นลักษณะ matrix management -คู่มือต่าง ๆ เช่น คู่มือนโยบายบริหาร (policy manual) ซึ่งใช้สำหรับในกลุ่มธุรกิจการ

;               1.2.3 การเสนอขายตราสารสกุลเงินตราต่างประเทศในประเทศไทย เช่น FX bond Structure notes Securitized bonds โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (“Foreign CIS

: underline;">เหตุผล เพิ่มอัตราส่วนการลงทุนของสถาบันการเงินให้สูงขึ้นเพื่อให้สามารถ structure กลไกการคุ้มครองเงินต้นได้ 2.3 กรณีที่กองทุนคุ้มครองเงินต้นที่ได้ขายหน่วยลงทุนครั้งแรก หรือทำ

วิเคราะห์ปัจจัยเสี่ยงที่กระทบต่อตลาดทุนทั้งปัจจัยภายนอกและภายในประเทศ รวมทั้งโครงสร้างตลาดทุนในเชิงจุลภาค (micro structure of market) และพิจารณาผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุน