บริษัทหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นกรณีพิเศษ ประกาศ ณ วันที่ 21 มกราคม พ.ศ. 2554 (นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ H:\ประกาศ
company trade assets or enter into a contract for any fund which is not special mutual fund, having the counterparty who is an affiliated person and such transaction is in the manner of unfair treatment to
receivables of securities borrowing; (g) receivables of pledging account; (h) any other asset as stipulated by the Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission. (5) “ general liabilities
purchased to order; (f) receivables of margin loan and receivables of securities borrowing; (g) receivables of pledging account; (h) any other asset as stipulated by the Notification of the SEC Office. (4
: ___________________________________________________________ Tel No.: _____________________________ Fax No.: _________________________ Part H: Declaration I/We certify the following: 1. I/We am/are under supervision of Home Regulator which has the authority
method of inspection on validity of such contract, etc.; (g) practice on internal inspection and control, performance inspection and hierachical risk report to the executive; (h) appropriate and reliable
insurance companies; (f) life insurance companies; (g) juristic persons in the category of corporation; (h) mutual funds; (i) private funds; (j) Government Pension Fund; (k) provident funds; (l) Bank of
ชีพ ก. ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ก. ไปซื้อตราสารหนี้ของกองทุน H ภายใต้การบริหารจัดการของนายจ้าง ถือได้ว่า กองทุนดังกล่าวเป็นบุคคล ที่เกี่ยวข้องกับกองทุนสำรองเลี้ยงชีพของนายจ้างนั้น เอกสารแนบ บุคคล
established under specific law other than the juristic persons under (h); (g) an international financial institution; (h) a governmental agency and a state enterprise under the law on budgetary procedures; (i
.: _________________________ Part H: Delegation or Sub-delegation of Functions by CIS Operator 26) Is any function of the CIS Operator delegated (or sub-delegated) to other entity(-ies)? Yes No If “Yes”, please specify the