at least of the following: □ (1) Number of employees; □ (2) The qualifications to prove that personnel is knowledgeable, competent and experienced suitable for the assigned task and such personnel
in contacting investors in each category the company is required to assign separate personnel to do the task. This causes inflexibility in providing services to investors and overlapping with respect
continue to provide the critical functions in such event of disruption. Clause 9. A securities company shall carry out the followings task at least once each year: (1) Testing and reviewing of the business
the notification of the Stock Exchange of Thailand Re: Rules, Procedures and Disclosure of acquisition and disposal of asset of the listed company should be applied mutatis mutandis (c) Appointment and
and is subject to anti-money laundering and terrorist financing regulatory and oversight regime that is comparable to international standards accepted by the Office, e.g. Financial Action Task Force
เงินแต่ละประเภท ดังนั้น สำนักงานจึงได้ยกร่างประกาศตามที่กล่าวในข้อ 1. ตามแนวทางในกฎหมายฟอกเงิน มาตรการของสำนักงาน ปปง. ข้อแนะนำของ Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) และแนวทางที่
invested or held equity instruments issued by PTT Public Company Limited : (1) mutual fund excluding ETF; (2) provident fund. Clause 2. In case where the Stock Exchange of Thailand issues a temporary trading
สอดคล้องกับมาตรฐานสากลตามที่สำนักงานยอมรับ เช่น ข้อแนะนำของ Financial Action Task Force หรือ FATF เป็นต้น (2) สถาบันการเงินดังกล่าวมีการปฏิบัติตามมาตรการในการรู้จักลูกค้าและ การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริง
number 3. Experience in capital markets Are you currently allowed by law to audit the financial statements of the public interest entities whose shares are traded in the main board of the foreign stock
brokerage licensee shall pay the fee according to the following criteria: (1) the license fee for members of the Stock Exchange who undertakes securities brokerage business on the Stock Exchange shall be at