specified by the Office and may also require an explanation to elaborate or clarify such reports or documents in accordance with the rules and required as specified in the notification of the SEC. The reports

derivatives brokerage business, the derivatives broker shall have preparedness of management, policies, measures and personnel as prescribed in clause 4(6) (7) (8) and (9) and harmonize with the elaborate

) (7) (8) and (9) and harmonize with the elaborate commitment specified in its application unless where there is a difference in the details which does not cause such qualification demonstrated in the

and is subject to anti-money laundering and terrorist financing regulatory and oversight regime that is comparable to international standards accepted by the Office, e.g. Financial Action Task Force

continue to provide the critical functions in such event of disruption. Clause 9. A securities company shall carry out the followings task at least once each year: (1) Testing and reviewing of the business

at least of the following: □ (1) Number of employees; □ (2) The qualifications to prove that personnel is knowledgeable, competent and experienced suitable for the assigned task and such personnel

เงินแต่ละประเภท ดังนั้น สำนักงานจึงได้ยกร่างประกาศตามที่กล่าวในข้อ 1. ตามแนวทางในกฎหมายฟอกเงิน มาตรการของสำนักงาน ปปง. ข้อแนะนำของ Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) และแนวทางที่

in contacting investors in each category the company is required to assign separate personnel to do the task. This causes inflexibility in providing services to investors and overlapping with respect

สอดคล้องกับมาตรฐานสากลตามที่สำนักงานยอมรับ เช่น ข้อแนะนำของ Financial Action Task Force หรือ FATF เป็นต้น (2) สถาบันการเงินดังกล่าวมีการปฏิบัติตามมาตรการในการรู้จักลูกค้าและ การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริง

the company. In this regard, a person who is independent from the unit responsible for voting should be appointed for the task and the examination report should be submitted to the board of directors of