continue to provide the critical functions in such event of disruption. Clause 9. A securities company shall carry out the followings task at least once each year: (1) Testing and reviewing of the business
at least of the following: □ (1) Number of employees; □ (2) The qualifications to prove that personnel is knowledgeable, competent and experienced suitable for the assigned task and such personnel
and is subject to anti-money laundering and terrorist financing regulatory and oversight regime that is comparable to international standards accepted by the Office, e.g. Financial Action Task Force
เงินแต่ละประเภท ดังนั้น สำนักงานจึงได้ยกร่างประกาศตามที่กล่าวในข้อ 1. ตามแนวทางในกฎหมายฟอกเงิน มาตรการของสำนักงาน ปปง. ข้อแนะนำของ Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) และแนวทางที่
in contacting investors in each category the company is required to assign separate personnel to do the task. This causes inflexibility in providing services to investors and overlapping with respect
สอดคล้องกับมาตรฐานสากลตามที่สำนักงานยอมรับ เช่น ข้อแนะนำของ Financial Action Task Force หรือ FATF เป็นต้น (2) สถาบันการเงินดังกล่าวมีการปฏิบัติตามมาตรการในการรู้จักลูกค้าและ การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริง
the company. In this regard, a person who is independent from the unit responsible for voting should be appointed for the task and the examination report should be submitted to the board of directors of
stipulated under the first paragraph, it shall be taken account of nature, scale, quantity, complexity and diversity of businesses and services, as well as acceptable level of risks relevant to such businesses
account of nature, scale, quantity, complexity and diversity of businesses and services, as well as acceptable level of risks relevant to such businesses and services. 2 In case where any material change is
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 15 ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 19/2561 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการประกอบธุรกิจ สินทรัพย์ดิจิทัล (ฉบับประมวล) ______________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 10(1) มาตรา 30 และมาตรา 31 แห่งพระราชกำหนด การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป ข้อ 2 ในประกาศนี้ “ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล”( หมาย...