describe. In case that the firm is a significant component or business unit, does the firm have policies and procedures in place to ensure that significant matters related to the group audit have been

programs/checklists and describe any such changes or updates. If no, how does the firm carry out inspection to evaluate its compliance with its policies and procedures, and TSQM A5 To promote timeliness and

firm to continue the engagement; • discussing with the appropriate level of client’s management /those charged with governance the appropriate action the firm may take; • if the firm determines that it

responsibility of all independence issues? If yes, Does he/she have the seniority, experience, authority and resources and take responsibility for the adequacy of firm’s procedures? 2 For firms without designated

-km The activities carried out with the ships, that belong to the categories from Table 14 as well as those that exceed the thresholds for amber and green are not compliant Note: All thresholds are

system of quality management (SOQM)? If yes, Does the firm leadership provide the designated partner with the required authority and resources and take responsibility for the adequacy of firm’s response

the firm: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 How does the firm establish the internal communication process to enable personnel and engagement teams to understand and carry out the SOQM

used in determination of partner’s remuneration? (Please describe the criteria e.g., job portfolio, audit fee. You do not need to specify amount of remuneration, ) 14 Does the firm carry out staff

(session time out) หรือการล็อคหน้าจอ (lock screen) อัตโนมัติ เมื่อไม่มีการใช้งานถึงระยะเวลาที่กำหนด เป็นต้น 1. สำนักงานเข้าสังเกตการณ์ (On-site) การตัดออกจากระบบ (session time out) หรือการล็อคหน้าจอ (lock

1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ ไม่สามารถใช้ไฟล์นี้เป็นแบบรายงานผล IT audit เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ตามประกาศที่ สธ. 38/2565 ได้ ทั้งนี้ การจัดส่งสำนักงานให้ใช้ไฟล์ แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") เท่านั้น ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด...