and corporate governance system in the preceding year 6.3.1 Describe, at least once a year, the information on material changes and developments related to the review on the policy, guidelines and
Notification of Standard Conduct in the part concerning the effectiveness and consistency of the information system in the following matters: (1) governance of enterprise information technology in accordance
effectively with Notification of the Securities and Exchange Commission No. SorKhor./Nor. 4/2549 Re: Operating System Relating to the Undertaking of Fund Management Business, dated 8 March 2006 and to have the
performing in the system development division from the division and personnel performing in the system administration division and shall provide a cross-check system among the personnel in such units. However
Technology System dated 12 September 2016 (“ Notification No. Sor Thor. 37/2559 ”) require that intermediaries establish policies, measures and operating systems for governance of technology and information
งานคอมพิวเตอร์ของบริษัทด้วย ข้อ 4 บริษัทหลักทรัพย์ต้องแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วน การพัฒนาระบบงาน (development) ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการบริหาร ระบบ (system
บุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ในส่วนการบริหารระบบ (system administration) และต้องจัดให้มีระบบการสอบยันการปฏิบัติงานระหว่างบุคลากรในหน่วยงานดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการ
Commission Internal Control System to Prevent the Misuse of Client’s Assets Chapter 1 Management oversight system Management shall be responsible for providing; 1. Policies and practices on keeping client’s
of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorKhor./Nor. 4/2549 Re: Operating System Relating to the Undertaking of Fund Management Business By virtue of Clause 2 (1) and Clause 19 of
? If yes, describe 18 Does the firm have staff consultation unit or counselor/counselee system? D Performance Evaluation 1 Does the firm have documented and organized appraisal policy and process? If yes