handling the customer complaint as well as reporting progress and notifying the results provided by the derivatives broker; (3) arrange to have a system to monitor and inspect customer complaint proceedings
agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or
of the risk management or allocation of IT resources in a year, etc.; (b) any progress of the IT project (if any); (c) any compliance with the regulations, rules or agreement made with external parties
------------------------------------------------------ กรณีที่เป็นระบบสารสนเทศเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (trading system) ให้เพิ่มรายละเอียดชื่อย่อหลักทรัพย์ (securities symbol) / หมายเลขบริษัทสมาชิก (broker No. 4 หลัก : xxxx) / เลขที่คำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์
services to clients with details covering the operation specified in Clause 5; (d) having a plan to report the results of the experiment and progress of service provision to the SEC Office on a continuing
communicating and providing services to clients with details covering the operation specified in Clause 4; (d) having a plan to report the results of the experiment and progress of service provision to the SEC
, settlement month, etc. or the derivatives symbol assigned by a derivatives exchange; (4) The amount and price of a derivatives contract; (5) The type of transaction, such as opening or close-out of derivatives
month, etc., or derivatives symbol assigned by a derivatives exchange ; (4) amount and price of derivatives contract; (5) transaction type such as an opening or close-out of derivatives position; (6) fees
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (symbol) ที่ศูนย์ซื้อขายสัญญากำหนด (4) จำนวนและราคาของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (5) ประเภทของการทำรายการซื้อขาย เช่น เป็นการสร้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าขึ้นใหม่ เป็นการล้างฐานะสัญญาซื้อ
complaint rapidly and report the results to the SEC Office within thirty days from the date of the complaint received. If the securities company has not finished its solution to the complaint, a progress