exercises effective control in relation to the customer’s account or transactions; (5) “suspicious transaction” means suspicious transactions to be reported under anti-money laundering legislations; (6) “anti
Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which
Notification is to prevent risks associated with the operations of derivatives brokers and the trading and settlement system of derivatives exchange as well as to enhance operational efficiency of market makers
Clause 6 and Clause 6/1 has been complied with the specified regulations, but there is a certain fact appeared to the SEC Office which is reasonably suspicious that the management company may not be able
issued shares due to a significant suspicious ground regarding management mechanism in any of the following manners: 1. having a possibility to be unable to treat shareholders fairly by giving benefits to
reasonably suspicious circumstance not to identify the real client or beneficial owner, the intermediary shall deny to provide any service. Clause 33 For the purpose of categorizing type of a client , an
/client due diligence หรือ KYC/CDD) (4) การรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย (reporting of suspicious transactions) ตามกฎหมายฟอกเงิน (5) การเก็บรักษาเอกสารหลักฐานภายใต้กระบวนการรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบ
client or beneficial owner. In case the client refused to give personal information or the information are substantially insufficient or not current, or there is reasonably suspicious circumstance not to
ของสมาคมและ SRO) โดยคำนึงถึงความเสี่ยงที่พนักงานอาจมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ในกรณีที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการ