ผู้รับดำเนินการในงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ (outsource) ซึ่ง บลจ. มีหน้าที่กำกับดูแล (supervise) บุคคลภายนอกดังกล่าวปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดเกี่ยวกับงานที่รับมอบหมายด้วย 2
;">กลุ่มที่ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) ในเรื่องระบบงาน หรือการกำกับดูแล ซึ่งมีระดับโทษเริ่มต้นตั้งแต่ พัก 6 เดือน - เพิกถอน 2 ปี แล้วแต่กรณี ทั้งนี้
ธุรกิจอาจเข้าข่ายละเลยการตรวจสอบดูแลกรณีดังกล่าว (fail to supervise) จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและดำเนินการต่อไปขอแสดงความนับถือ(นายรพี สุจริตกุล)
ตรวจสอบการซื้อขาย (surveillance) ตามแผนการตรวจสอบซึ่งจัดทำตามระดับความเสี่ยงของศูนย์ซื้อขายสัญญา โดยผู้ที่มีความรู้ความสามารถและมีความเป็นอิสระ เช่น ผู้ตรวจสอบภายในหรือภายนอก (internal or external
การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance) (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการ
rating agency) เป็นต้น ซึ่งรวมถึงการให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance
สภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance) (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย ข้อ 8 
การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance) (3) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติ
ตลาดหลักทรัพย์ และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลการซื้อขาย (surveillance) และการป้องกันการกระทำไม่เป็นธรรมในตลาดทุน (4