กับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ดำเนินการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (close out position / force close) ในวันที่ 19 ธันวาคม 2549 จนทำให้ลูกค้าบางรายได้รับความเสียหายและอาจนำไปสู่ข้อร้องเรียนได้
ปัจจัย ESG (Environment, Social. Governance) ที่ทั่วโลกต่างให้ความสำคัญอยู่ในปัจจุบัน และสำนักงานอยู่ระหว่างพิจารณาแก้ไขหลักเกณฑ์เพื่อกำหนดให้บริษัทที่เสนอขายหุ้นต่อประชาชนต้องแยกบุคคลที่ดำรงตำแหน่งประธาน
สัญญาดังกล่าวไม่เปิดช่องให้คู่สัญญาฝ่ายที่มีหน้าที่ส่งมอบสินค้าหลุดพ้นจากหน้าที่ตามสัญญาดังกล่าวด้วยการทำสัญญาขึ้นใหม่ที่มีผลในทางตรงกันข้าม (close-out) กับสัญญาเดิม  
;ให้สิทธิคู่สัญญาเลือกที่จะชำระส่วนต่างของราคาหลักทรัพย์ (cash settlement) แทนการส่งมอบหลักทรัพย์เมื่อถึงกำหนดชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ หรือยินยอมให้คู่สัญญาปิดฐานะ (close-out
ปฏิบัติงานอยู่ในส่วนระบบคอมพิวเตอร์ที่ใช้งานจริง (production environment) [M] O ต้องจัดให้มี job description ซึ่งระบุหน้าที่
㈎Ď⬎ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎ᔎ㈎ℎ⨎ㄎഎഎ㈎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎ᐎ䤎✎∎Ď㈎⌎ᜎ㌎⨎ㄎഎഎ㈎Ȏ㘎䤎ᤎ䌎⬎ℎ䠎ᜎ㔎䠎ℎ㔎ᰎ┎䌎ᤎᜎ㈎ᔎ⌎ĎㄎᤎȎ䤎㈎ℎ숎 (close-out)ꃂĀㄎᨎ⨎ㄎഎഎ㈎䀎ᐎ㐎ℎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᜀㄎ䤎ᤎ㔎䤎숎 มิให้ถือว่าข้อสัญญาที่กำหนดให้ผู้ขายต้องจ่ายเงินชดเชยให้แก่ผู้ซื้อในกรณสินค้าที่ส่งมอบ
┎䠎㈎✎ᐎ䤎✎∎Ď㈎⌎ᜎ㌎⨎ㄎഎഎ㈎Ȏ㘎䤎ᤎ䌎⬎ℎ䠎ᜎ㔎䠎ℎ㔎ᰎ┎䌎ᤎᜎ㈎ᔎ⌎ĎㄎᤎȎ䤎㈎ℎ숎 (close-out)ꃂĀㄎᨎ⨎ㄎഎഎ㈎䀎ᐎ㐎ℎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀ᜀㄎ䤎ᤎ㔎䤎숎 มิให้ถือว่าข้อสัญญาที่กำหนดให้ผู้ขายต้องจ่ายเงินชดเชยให้แก่ผู้ซื้อในกรณีสินค้าที่ส่งมอบไม่ตรงตามมาตรฐานที่
ทรัพย์เข้าเป็นคู่สัญญากับผู้ค้าหลักทรัพย์ เว้นแต่เป็นกรณีที่เกิดความผิดพลาดจากการให้บริการ และบริษัทหลักทรัพย์ได้ทำธุรกรรมในทางตรงกันข้ามเพื่อปลดภาระหรือสิทธิ (close out position
) สร้างสภาพแวดล้อมการควบคุม (control environment) ให้เกิดบรรยากาศการควบคุมที่ดี (ข) ประเมินความเสี่ยง (risk 
environment) ให้เกิดบรรยากาศการควบคุมที่ดี (ข) ประเมินความเสี่ยง (risk assessment) โดยบริหารและจัดการความเสี่ยงให้