มั่นใจว่าผู้ใช้บริการจะสามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง (4.3) การกำหนดให้ผู้ให้บริการจัดเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวข้องไว้ให้ครบถ้วนเป็นปัจจุบัน และพร้อมให้เรียกดูได้ในทันที

ความเป็นอิสระของ index provider ว่ามีความเป็นอิสระจาก บลจ. หรือไม่ หากไม่เป็นอิสระต่อกัน มีเครื่องมือที่ใช้ในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างไร - การลงทุนขั้นต่ำทั้งในกรณีที่เป็น

เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ใช้บริการจะสามารถประกอบธุรกิจได้อย่างต่อเนื่อง (4.3) การกำหนดให้ผู้ให้บริการจัดเก็บเอกสารและหลักฐานที่เกี่ยวข้องไว้ให้ครบถ้วนเป็นปัจจุบัน และพร้อมให้เรียกดูได้ในทันที

ทั้งกำกับดูแลให้บุคคลซึ่งสามารถเข้าถึงล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวมิให้มีการใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ด้วย ก็สามารถกระทำได้ 3. กรณีที่จะถือเป็นเป็นการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มี

นิติบุคคลต่างประเทศซึ่งไม่ได้จัดตั้งในรูปบริษัท (เดิมใช้คำว่า "บริษัทต่างประเทศ") โดยยังคงคุณสมบัติของตราสารที่ต้องได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับ investment grade และได้รับคัดเลือกให้ใช้ในการ

ขนส่ง จึงเห็นว่าไม่ได้เป็นกิจการที่เกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ อย่างก็ดี ในส่วนของการบริหารจัดการทรัพยากรบุคคล สถานที่ หรือเครื่องมือเครื่องใช้ต่าง ๆ นั้น ต้องพิจารณาตามข้อเท็จจริงว่า บล. ได้

บริษัทจัดการทำหน้าที่บริหารเงินของบริษัทหลักทรัพย์ โดยบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานให้เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินด้วย ขอหารือว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นจะทำหน้าที่เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินในการ

พิจารณาจากลักษณะของบริษัทที่ต้องเป็นบริษัทจำกัด บริษัทมหาชนจำกัด ธนาคารพาณิชย์ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น และต้องแสดงได้ว่าจะมีระบบงานที่มีความพร้อมและมีประสิทธิภาพในการ

ประกอบธุรกิจมีภาระที่จะต้องพิสูจน์ให้เห็นได้ว่า การดำเนินการนั้นยังคงเป็นไปตามหลักการและข้อกำหนดของหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง ข้อ 1   ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานและมาตรฐานการปฏิบัติงานที่

นั้นเป็นหลักทรัพย์ที่ซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์หลายแห่ง การใช้ระบบ central dealing จะช่วยลดค่าใช้จ่ายการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในแต่ละรายการที่บริษัทต้องดำเนินการเองได้โดยไม่ต้องผ่านระบบดังกล่าว