กองทุนส่วนบุคคล มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการและวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยมีระบบงานในการบริหารจัดการลงทุนกองทุนส่วนบุคคลยังไม่อาจทำให้มั่นใจได้ว่า บล. ดาโอ
ดำเนินงานของ SRICHA ในเดือนพฤษภาคม 2560 จากการเป็นผู้เสนอขอแก้ไขประมาณการค่าใช้จ่ายของโครงการ PPC&PPE ต่อคณะกรรมการของ SRICHA ว่าค่าใช้จ่ายจริงของโครงการ PPC&PPE สูงกว่าค่าใช้จ่ายที่ประมาณการเป็น
ที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนายประยุทธ์ยินยอมให้ใช้บัญชีของตนซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งอำนวยความสะดวกด้านธุรกรรมการเงินในการซื้อขายหุ้นดังกล่าว แต่ปกปิดว่าตนเป็นเจ้าของบัญชีและ ผู้สั่ง
พิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ไม่ลงโทษปรับ และไม่คุมประพฤติ นอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีถึงที่สุดแล้ว เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคาหุ้น SECC คดี
ผิดจึงพิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ไม่ลงโทษปรับ และไม่คุมประพฤติ นอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีถึงที่สุดแล้ว เมื่อวันที่ 10 เมษายน 2561 ศาลอาญาได้มีคำพิพากษาในคดีสร้างราคา
นายวรวัฒน์ นาคแนวดี ในช่วงตั้งแต่วันที่ 12 มกราคม 2565 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2565 นายวรวัฒน์ นาคแนวดี ซึ่งเป็นเจ้าของและผู้ดูแลการดำเนินการของ ACTPAY ทำหน้าที่ให้บริการระบบแจ้งเตือนเมื่อมีธุรกรรมการ
ว่า ในช่วงเกิดเหตุมีผู้สนใจซื้อหุ้น PICO เป็นจำนวนมาก โดยนายสุรินทร์ได้รับประโยชน์จากการขายหุ้นและทำกำไรจากส่วนต่างของราคาที่ปรับสูงขึ้น ทำให้มีผู้ลงทุนได้รับความเสียหาย 15/12/2563 ศาลแพ่งได้อ่านคำ
ที่ 24 พฤศจิกายน 2551 ในลักษณะสร้างราคา โดยนายนฤพลยินยอมให้ใช้บัญชีของตนซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งอำนวย ความสะดวกด้านธุรกรรมการเงินในการซื้อขายหุ้นดังกล่าว แต่ปกปิดว่าตนเป็นเจ้าของบัญชีและ ผู้สั่ง
เป็นเหตุให้ระหว่างวันที่ 8 พฤษภาคม 2565 จนถึงวันที่ 20 กรกฎาคม 2565 Zipmex ประกอบกิจการอื่นนอกเหนือจากการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล โดยไม่ได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยชักชวนลูกค้าของตนไปใช้
การตรวจสอบและสอบทาน ซึ่งนางสาวจีราภรณ์มีสิทธิดูร่างงบการเงินของบริษัทดังกล่าวในระบบ และได้เปิดเผยข้อมูลภายในดังกล่าวจำนวน 3 บริษัท ให้แก่นางสาวจีรนันท์ บูรณรักษ์โดยรู้หรือควรรู้ว่าบุคคลดังกล่าวจะนำ