means any legal entity obtaining the license to undertake securities business which is not: (1) any legal entity supervised by any other governmental agencies before obtaining securities business license
accounting preparation (“Chief Accountant") are required to have an education qualification, work experience and training course in accounting knowledge. 3.2.2 Orientation course in accounting and
(2) เปิดเผยข้อมูลการเสนอขาย และ (3) การให้ความรู้เกี่ยวกับความเสี่ยงแก่ผู้ลงทุน (education) (4) ประเมินความน่าเชื่อถือและระดับความเสี่ยง ( creditworthiness) กรณีเสนอขายหุ้นกู้คราวด์