นาย เฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ ผู้บริหาร ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2 เพิกถอน 30/09/2563 - 29/09/2571
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เรนเนสซานซ์ จำกัด แจ้งผ่านระบบ ของสำนักงานว่า พนักงานรายหนึ่งของบริษัทเริ่มปฏิบัติหน้าที่ Head
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ("Head of Compliance") รายนางสาวพิชาวีร์ พัวธัญวงศ์
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายนางสาวพิชาวีร์ ผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายนางสาวพิชาวีร์ ผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน
ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง Head of Compliance รายนายยะยาห์ อัดนัน อาหมัด ผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของ
บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) บริษัท เคดับบลิวไอ ประกันชีวิต จำกัด (มหาชน) ("KWI") รายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") ราย
มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ มิได้แต่งตั้งบุคลากรอื่นเพื่อให้รับผิดชอบแทนผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC
มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of Compliance : "HoC") รายเดิม