: (1) securities services unit; (2) securities operation unit, the securities company may arrange for the full-service branch office to share the securities operation unit with the head office or other

supervise) มี ระดับโทษเริ่มต้นตั้งแต่ พัก 6 เดือน – เพิกถอน 2 ปี 2. กรอบระดับโทษระดับโทษ = ระดับโทษเริ่มต้น + ปัจจัยเพ่ิมโทษ/ลดโทษ ลงโทษได้สูงสุดคือ 10 ปี 7/20 * หมายถึงบุคคลที่มีอ านาจในการจัดการของนิตบุิคคล

established, the operating system that is appropriate for servicing customers and is consistent with practices set out under the rules prescribed by the law governing securities and exchange, and that its head

the law governing securities and exchange, and that its head office is able to supervise the operating system and the provision of services of the branch office. Clause 6. In granting permission to

fund management Ο private fund management Ο other, (please specify)…………….. (Translation) 1.2. Name of applicant ………………………………………………………………… 1.3 Address of head office

คู่มือการแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) ผ่านระบบ ORAP 1. การเตรียมความพร้อมส าหรับการส่งแบบแจ้งการแต่งตั้งผู้ก ากับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of Compliance) 1.1. จัดท า

Commission: For the purpose of applying for approval from the SEC Office for ………………………... (applicant’s name) ………………..., a registered auditor No…………, I, the head and the authorized person of the audit firm

DERIVATIVES ACT DERIVATIVES ACT B.E. 2546 (2003) SECTION 9. The SEC shall have the power and duty to formulate policies, to promote and develop, as well as to supervise, matters concerning

obligations or conditions in the following years; 1.1.5 Name and location of the head office, type of business, company registration number, telephone number, facsimile number, the Company’s website (if any

purchasing or selling orders from customers outside its head office or branch offices unless otherwise specified by the Office; (7) purchase or hold shares, except: (a) those acquired in the course of