Re: Risk Management to Prevent the Use of Securities Business for Money Laundering and Financing of Terrorism Reference is made to the AntiMoney Laundering Office (AMLO)’s amendment to the Anti-Money
skill, care and diligence; (3) management and control An intermediary shall take reasonable care to organise and control its affairs responsibly and effectively, with adequate risk management systems; (4
registration to be a derivatives business operator in the category of derivatives broker and derivatives dealer, additional matters in detail are required as follows: 2.4 Policy and measure on risk control and
Clause 2, the derivatives dealer shall ensure efficient prevention of conflicts of interest and access to inside information between operational unit and personnel, risk management in business operation
business to demonstrate the availability of system to prevent conflict of interest, system to prevent leakage of information among working units and personnel, risk management system, operational management
that the derivatives fund manager will appropriately manage the investments for investors to protect and maintain the best interest of investors under acceptable risk exposure, it is necessary that the
RISK SPECTRUM ของประเภทตราสารที่ลงทุน ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนต่ำ ความเสี่ยง/มีความซับซ้อนสูง กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมผสม กองทุนรวม กองทุนรวม กองทุนรวมที่ลงทุนใน ตลาดเงิน
concerning operation of securities business of the securities company, and risk management system to prevent damage from all risk in undertaking securities business in order to be in the level that has no
ประเด็นที่ต้องพิจารณาว่าการทำธุรกรรมดังกล่าวยังมีความจำเป็นต้องคำนวณค่าความเสี่ยงกรณี settlement risk หรือไม่ สำนักงานพิจารณาแล้วขอเรียน ดังนี้ 1. การซื้อขายตราสารหนี้ภาครัฐที่มีการชำระราคาและส่งมอบแบบ DVP
risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with