นาย เฟรดดริค อีแอน แมคอินไทร์ ผู้บริหาร ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2 เพิกถอน 30/09/2563 - 29/09/2571
เสียในกิจการที่ลงทุน (concentration limit) ไม่รัดกุม และมิได้จัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมตามที่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.117 และ125(1) ประกอบ ปอ.90 การประชุม