เอกสารในการเปิดบัญชี (วิธีการและระยะเวลาในการจัดเก็บ) 4.2 การให้คำแนะนำกับลูกค้า วิธีการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน/ทำธุรกรรมของลูกค้า (suitability) (อธิบาย) การจัดกลุ่มลูกค้าตามระดับความเสี่ยง และการให้
จัดการทรัพย์สินในกองทรัสต์ ดังนี้ 3.1 ความหมายของทรัสต์ พ.ร.บ.ทรัสต์ฯ มีแนวคิดในการรองรับหลักเรื่องกรรมสิทธิ์โดยกฎหมาย (Legal ownership) และกรรมสิทธิ์โดยธรรม (Equitable ownership) ซึ่งสะท้อนไว้ในบทนิยามคำ
ข้อมูลให้ครบตาม AIMC กำหนด ไม่ใช้ single form 1.2 แบบประเมินความเสี่ยง (suitability test) เสนอบริการด้านการจัดการกองทุนส่วนบุคคล คือ ลงทุนในหลักทรัพย์ และสัดส่วนการลงทุน (asset allocation) ที่เหมาะสมกับ