information for the following purposes prior to providing services: (1) knowing the client ; (2) categorizing type of the client ; (3) assessing suitability for investment in or entering into a transaction of
เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
) categorizing type of the client ; (3) assessing suitability for investment in or entering into a transaction of capital market products ; (4) considering ability of the client to perform in respect of servicing
ลูกค้าแล้ว KYC / CDD / Suitability เปิดเผยความเสี่ยง แจ้งหลักเกณฑ์ ขั้นตอน แจ้งเรื่องห้ามกู้ยืมเงิน 1. นาย..... บล. 1 / / / / 2. บริษัท.... PF 1 / / / / 3. บริษัท..... บล. 2 / / / / ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ
ลูกค้าแล้ว KYC / CDD / Suitability เปิดเผยความเสี่ยง แจ้งหลักเกณฑ์ ขั้นตอน แจ้งเรื่องห้ามกู้ยืมเงิน 1. นาย..... บล. 1 / / / / 2. บริษัท.... PF 1 / / / / 3. บริษัท..... บล. 2 / / / / ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ
” means giving advice or holding oneself out to the public as being willing to give advice to other persons, whether directly or indirectly, on derivatives contracts or suitability for purchasing or selling
Advisory or an Undertaking of Derivatives Business In the Category of Derivatives Investment Advisory ______________________ Whereas nowadays the giving of advice on the value or the suitability of
securities, as well as the suitability for investment and the relevant risk exposure. The effectiveness of the Registration Statement neither represents that the Securities and Exchange Commission, the Capital
experience in auditing financial statements. 7.4 Information on executives Describe basic information on executives to reflect their capability and skills and the suitability of remunerations. The disclosure
security as well as supervise, monitor and examine compliance with such policies, measures, and operating systems, and review the suitability thereof regularly; In the interest of meeting the aforesaid