เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ลูกค้าแล้ว KYC / CDD / Suitability เปิดเผยความเสี่ยง แจ้งหลักเกณฑ์ ขั้นตอน แจ้งเรื่องห้ามกู้ยืมเงิน 1. นาย..... บล. 1 / / / / 2. บริษัท.... PF 1 / / / / 3. บริษัท..... บล. 2 / / / / ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ
ลูกค้าแล้ว KYC / CDD / Suitability เปิดเผยความเสี่ยง แจ้งหลักเกณฑ์ ขั้นตอน แจ้งเรื่องห้ามกู้ยืมเงิน 1. นาย..... บล. 1 / / / / 2. บริษัท.... PF 1 / / / / 3. บริษัท..... บล. 2 / / / / ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ
to undertake custody of clients’ assets . In this regard, the securities company shall strictly oversee that the undertaking of custody of clients’ assets shall comply with such rules or practice
experience in auditing financial statements. 7.4 Information on executives Describe basic information on executives to reflect their capability and skills and the suitability of remunerations. The disclosure
” means giving advice or holding oneself out to the public as being willing to give advice to other persons, whether directly or indirectly, on derivatives contracts or suitability for purchasing or selling
Advisory or an Undertaking of Derivatives Business In the Category of Derivatives Investment Advisory ______________________ Whereas nowadays the giving of advice on the value or the suitability of
securities, as well as the suitability for investment and the relevant risk exposure. The effectiveness of the Registration Statement neither represents that the Securities and Exchange Commission, the Capital
) clients’ relationships of trust An intermediary shall take reasonable care to ensure the suitability of its advice and discretionary decisions for any client who is entitled to rely upon its judgment of
ธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้า ทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการใน