in order to obtain information for analysing suitability of customer’s investment; (b) having personnel responsible for contacting customers and staff or persons authorized by the asset management
เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง การแก้ไขประกาศเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องทำ suitability test สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
investment units, or [ii] suitability of making such transaction. Division 2 Appointment of marketing representative of private fund ___________________ Clause 10 In appointing a natural person to be a
investment units, or [ii] suitability of making such transaction. Division 2 Appointment of marketing representative of private fund ___________________ Clause 10 In appointing a natural person to be a
ลูกค้าแล้ว KYC / CDD / Suitability เปิดเผยความเสี่ยง แจ้งหลักเกณฑ์ ขั้นตอน แจ้งเรื่องห้ามกู้ยืมเงิน 1. นาย..... บล. 1 / / / / 2. บริษัท.... PF 1 / / / / 3. บริษัท..... บล. 2 / / / / ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ
ลูกค้าแล้ว KYC / CDD / Suitability เปิดเผยความเสี่ยง แจ้งหลักเกณฑ์ ขั้นตอน แจ้งเรื่องห้ามกู้ยืมเงิน 1. นาย..... บล. 1 / / / / 2. บริษัท.... PF 1 / / / / 3. บริษัท..... บล. 2 / / / / ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ
) storing document and evidence in relation to the customer complaint and the proceedings to handle such complaint for no less than five years from the date the derivatives broker completes its consideration
security as well as supervise, monitor and examine compliance with such policies, measures, and operating systems, and review the suitability thereof regularly; In the interest of meeting the aforesaid
” means giving advice or holding oneself out to the public as being willing to give advice to other persons, whether directly or indirectly, on derivatives contracts or suitability for purchasing or selling
Advisory or an Undertaking of Derivatives Business In the Category of Derivatives Investment Advisory ______________________ Whereas nowadays the giving of advice on the value or the suitability of