เอกสารในการเปิดบัญชี (วิธีการและระยะเวลาในการจัดเก็บ) 4.2 การให้คำแนะนำกับลูกค้า วิธีการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน/ทำธุรกรรมของลูกค้า (suitability) (อธิบาย) การจัดกลุ่มลูกค้าตามระดับความเสี่ยง และการให้
ข้อมูลให้ครบตาม AIMC กำหนด ไม่ใช้ single form 1.2 แบบประเมินความเสี่ยง (suitability test) เสนอบริการด้านการจัดการกองทุนส่วนบุคคล คือ ลงทุนในหลักทรัพย์ และสัดส่วนการลงทุน (asset allocation) ที่เหมาะสมกับ
ซื้อขาย 15 ล้านบาท เป็นต้น · หลักทรัพย์ที่ใช้ในการคำนวณ คือ หลักทรัพย์ที่ทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ เช่น หุ้นสามัญ (common stock) หุ้นบุริมสิทธิ (preferred stock) ใบสำคัญแสดงสิทธิ (warrant) หน่วยลงทุน