. Complaints under the process of the court’s consideration or cases having reached final judgments. 3. Repeated complaints of the same matters that have already been clarified by the SEC, without new
except where this Emergency Decree prescribes otherwise. In this regard, trustee shall have similar duties and responsibilities as a special purpose juristic person. Section 10. In the process of
ประกาศนี้ แต่ความมุ่งหมายหรือเนื้อหาสาระที่แท้จริง (substance) ของการเสนอขายหลักทรัพย์นั้นเข้าลักษณะเป็นการหลีกเลี่ยงบทบัญญัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือประกาศนี้ (2) การเสนอขายหลัก
กับเรื่องการขาย รูปแบบและวิธีการในการสื่อสาร และความถี่ในการจัดอบรม (อธิบาย) เนื้อหาที่ใช้ในการฝึกอบรม (อธิบาย) วิธีการวัดผล (อธิบาย) [4] กระบวนการขาย (Sales Process) การให้บริการและการให้คำแนะนำเกี่ยว
auditing by the auditor approved by the SEC Office; (5) know-your-client measures, client due diligence process and measures against financial assistance to terrorists or money laundering. Section 31. In the
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภาย...