Phase I ReportId คำขอ/แบบรายงาน ประเภทผู้ประกอบธุรกิจ ฝ่ายงานที่เกี่ยวข้อง ค่าธรรมเนียม การลงนาม ประกาศ ข้อกฎหมาย จำนวนรายการ/รอบการส่ง/บริษัท รอบการส่ง หมายเลขโทรศัพท์ อีเมล ES00100 หนังสือแจ้งผลการดำเนินการ และรายงานการแก้ไขการกลับมาดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (กรณีแก้ไขได้ก่อนครบกำหนดระยะเวลา/เมื่อกลับมาดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มได้) บลจ. ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน - Login/Password + OTP สธ. 12/2561 19(2) และ (4) 1 เมื่อเกิดเหตุ 0-2263-6043 mutta@sec.or.th ES0010...
รวมถึงรายชื่อหลักทรัพย์ที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดให้สมาชิกต้องให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์โดยวางเงินสด
ที่ 1 YGG-W1 1 1. ข้อมูลรายชื่อหลักทรัพย์ตามข้างต้นไม่รวมถึงรายชื่อหลักทรัพย์ที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนดให้สมาชิกต้องให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์โดยวางเงินสด _x000D_&1#&"Tahoma"&12&KC0C0C0 SEC Classification
ประสบการณ์ในตำแหน่งหัวหน้าหน่วยงาน หรือมีหน้าที่รับผิดชอบเป็นผู้บริหารงานหลัก หรือมีประสบการณ์ในด้านการให้คำปรึกษาที่เกี่ยวข้องด้าน IT หรือ (3) มีประสบการณ์หรือได้รับแต่งตั้งเป็นสมาชิกในคณะกรรมการหรือคณะทำงาน
Timeline การปฏิบัติตามประกาศ IT กรอบระยะเวลาการปฏิบัติตามประกาศ IT สธ.38/2565 และ นป.7/2565 หมายเหตุ: สำหรับบริษัทที่ผ่านการพิจารณาความเห็นชอบการเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ซึ่งได้เริ่มดำเนินธุรกิจแล้วเท่านั้น 1. กรอบระยะเวลาการปฏิบัติตามประกาศ IT Task ปี 2567 เป็นต้นไป นำส่ง RLA ภายใน 31 ธ.ค. ของทุกปี (ข้อมูลช่วง 1 ต.ค. XX – 30 ก.ย. XX)* IT Auditor ต้องมี Cert ตามที่กำหนดประกาศสธ.38/2565 และ นป.7/2565 (เอกสารแนบท้ายประกาศ ภาคผนวก 4) นำส่ง Audit report ภายใน 30 วันหลังรายงาน BoD หรือ AC 90 วันหลั...
1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 และ นป. 7/2565 ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด enter และกด dropdown icon เพื่อค้นหาจาก List รายชื่อได้ กรณีไม่พบในรายชื่อ กรุณากรอกชื่อบริษัท ชื่อผู้ประสานงานของบริษัท เบอร์โทรศัพท์ อีเมล 1. ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับการตรวจสอบ ข้อมูลการตรวจสอบ การรายงานผลก...
CB ภาพรวมหลักทรัพย์ที่บริษัทกำหนดให้ลูกค้าต้องวางเงินสดล่วงหน้าก่อนที่จะซื้อหลักทรัพย์ (Cash Balance) งวดประจำวันที่ 16/02/2023 หลักทรัพย์ ตัวย่อ จำนวนบริษัทหลักทรัพย์ที่กำหนดให้วางเงินสดล่วงหน้า บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) MORE 29 บริษัท เฮลท์ เอ็มไพร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) HEMP 23 บริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) COMAN 19 บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) NEWS 19 บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) KC 18 Warrants บริษัท สามารถ ดิจิตอล จำกัด (มห...
CB ภาพรวมหลักทรัพย์ที่บริษัทกำหนดให้ลูกค้าต้องวางเงินสดล่วงหน้าก่อนที่จะซื้อหลักทรัพย์ (Cash Balance) งวดประจำวันที่ 01/03/2023 หลักทรัพย์ ตัวย่อ จำนวนบริษัทหลักทรัพย์ที่กำหนดให้วางเงินสดล่วงหน้า บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) MORE 27 บริษัท เฮลท์ เอ็มไพร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) HEMP 22 บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) NEWS 19 บริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) COMAN 18 บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) KC 18 บริษัท เอเชีย แคปปิตอล กรุ๊ป จำกัด (มหาช...
CB ภาพรวมหลักทรัพย์ที่บริษัทกำหนดให้ลูกค้าต้องวางเงินสดล่วงหน้าก่อนที่จะซื้อหลักทรัพย์ (Cash Balance) งวดประจำวันที่ 16/03/2023 หลักทรัพย์ ตัวย่อ จำนวนบริษัทหลักทรัพย์ที่กำหนดให้วางเงินสดล่วงหน้า บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) MORE 28 บริษัท เฮลท์ เอ็มไพร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) HEMP 23 บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) NEWS 20 บริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) COMAN 19 บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) KC 19 บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) SOLAR 19...
CB ภาพรวมหลักทรัพย์ที่บริษัทกำหนดให้ลูกค้าต้องวางเงินสดล่วงหน้าก่อนที่จะซื้อหลักทรัพย์ (Cash Balance) งวดประจำวันที่ 01/04/2023 หลักทรัพย์ ตัวย่อ จำนวนบริษัทหลักทรัพย์ที่กำหนดให้วางเงินสดล่วงหน้า บริษัท มอร์ รีเทิร์น จำกัด (มหาชน) MORE 28 บริษัท เฮลท์ เอ็มไพร์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) HEMP 22 บริษัท นิวส์ เน็ตเวิร์ค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) NEWS 19 บริษัท โคแมนชี่ อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด (มหาชน) COMAN 18 บริษัท เค.ซี. พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (มหาชน) KC 18 บริษัท โซลาร์ตรอน จำกัด (มหาชน) SOLAR 18...