apply to electricity generating business. (4) having units of the fund with an equal par value. In case of unit classification, the rules prescribed under Clause 11 shall apply; (5)6 having the policy to
accordance with the established mission, strategies, policies and operating plans and such policy should contain the following subject matters at a minimum: (1) establishment of criteria and factors for
institutions holding securities business licenses, which are under direct supervision of other regulators and are subject to anti-money laundering and terrorist financing regulatory and oversight regimes that
standard for a Non-Publicly Accountable Entities, such securities company may prepare financial statements following expense classification by function form - single layer, according to the Notification of
ไปในสาระสำคัญ บริษัทหลักทรัพย์ ต้องพิจารณาดำเนินการตามที่กำหนดในข้อ 9(1) และ (2) ใหม่ตามความจำเป็นและต้องทบทวน การจัดกลุ่มลูกค้าให้เหมาะสมกับระดับความเสี่ยงของลูกค้านั้นด้วย (re-classification of
Audit Firm Name: Subject: DOCUMENTATION Prepared By: …………. Date: ……………….. Documentation Sr. Particulars Reference / Sr. Particulars Reference / Guidance Notes Description 1 How does the firm document
company, clarify why such practice is employed instead of direct shareholding by the Company; (3) In case of several connected transactions, each with little value, grouping such transactions as seen
classification) เพื่อกำหนดมาตรการ รักษาความมั่นคงปลอดภัย [อ้างอิงจากข้อ 4.2] - การสำรองข้อมูล (backup) [อ้างอิงจากข้อ 8.3] - การควบคุมการเข้ารหัสข้อมูล (cryptographic control) [อ้างอิงจากข้อ 6] 3. การควบคุมดูแล
granting of an approval under this Section shall be in accordance with the rules, conditions and procedures, and subject to the payment of fees, as specified in the ministerial regulations.
client to acknowledge the result of the client ’s categorization, rights, restrictions and risk level, including right to request for changing categorization to be treated as retail investor. Clause 34 For