circumstances which may significantly affect the management company or may cause damages to customers or investors. Such plan shall be stress-tested, reviewed and improved to be up-to-date and to be suitable for

performance fee basis, the method for calculation of the performance fee should be disclosed together with the disbursement fee and the example of the calculation. (3) Investment policy and investment

under the method of margins calculation prescribed by the derivatives exchange. Clause 4. In acting as a derivative agent in a derivatives exchange, the derivatives agent shall: (1) call for its clients

ประกอบธุรกิจเพื่อป้องกันอาชญากรรมทางคอมพิวเตอร์ (cyber crime) และทบทวนแบบจำลองการตรวจสอบและระบุปัจจัยที่เหมาะสมสามารถรองรับความเสี่ยงต่อระบบ (systemic risk) และจัดทำแบบทดสอบภาวะวิกฤต (stress test) รวมทั้ง

the excel-file-via-email method. Intermediaries may submit the daily status report by filling in the online form available on the SEC website or by preparing a text file according to the Enclosures 1

of operation for preventing conflict of interest and Chinese wall. (c) a method and procedure for controlling and monitoring the operation under (b). In case the applicant is a SC. and applies for

มีการนำข้อมูลที่ได้จากการพิจารณาผลกระทบไปดำเนินการต่ออย่างไร เช่น มีการทำ stress test/ scenario analysis เพื่อพิจารณาถึงเหตุการณ์ที่มีผลลบต่อสถานะตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อาจเป็นไปได้ และการประเมิน

transaction date วิธีทำรายการ3 Method of transaction ทำรายการผ่าน บล. …….. Transaction executed by (Specify broker’s name) หากเป็นการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยวางหลักประกัน ให้ระบุด้วย 4 (Specify margin account if

use valuation method and shall be granted exemption as follows: (1) in determining the fair value of equity instruments issued by PTT Public Company Limited for calculating the net asset value of mutual

significant case effect to the security of the information technology [M] · proving a method or compliance guideline support to compliance with the prescribed policy [M] · determining clearly duties and