สำนักงานขอซักซ้อมความเข้าใจผู้ประกอบธุรกิจซึ่งมีการเสนอขายตราสารหนี้ที่ credit rating3 อยู่ในระดับต่ำกว่า investment grade (“non-investment grade”) หรือไม่มี credit
rating2 อยู่ในระดับต่ำกว่า investment grade หรือไม่มี credit rating เป็นจำนวนมาก3 นั้น สำนักงานขอเรียนว่า เพื่อให้มั่นใจได้ว่าผู้ลงทุนโดยเฉพาะ HNW บุคคลธรรมดา และ big
และสถาบันจัดอันดับที่ปรากฏตามตารางแนบท้ายประกาศนี้ เป็นอันดับและสถาบันจัดอันดับที่สำนักงานยอมรับในการจัดอันดับความแข็งแกร่งทางการเงิน (financial strength rating) ของผู้รับประกันภัย เพื่อประโยชน์ในการใช้
ลงทุนหรือกลยุทธ์การลงทุนในหุ้นกู้ หากผู้ดูแลแผนจัดสรรการลงทุนเสนอเงื่อนไขกว้าง ๆ เช่น หุ้นกู้ต้องมีอันดับความน่าเชื่อถือไม่ต่ำกว่า Investment grade อายุหุ้นกู้ต้องไม่เกิน 3 ปี ไม่เป็นหุ้นกู้ด้อยสิทธิ์ จะ
อันดับที่ผู้ลงทุนสามารถลงทุนได้ (investment grade) การจัดอันดับความน่าเชื่อถือตามวรรคหนึ่งให้หมายถึงการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของตราสาร เว้นแต่ในกรณีที่สินทรัพย์สภาพคล่องดังกล่าวไม่มีผลการ
เงื่อนไขของตราสาร เป็น พิจารณาที่ Credit rating เท่านั้น กล่าวคือกรณีที่เป็นตราสาร investment grade ให้ company limit ไม่เกินร้อยละ 15 ของ NAV2 และ
จัดอันดับความน่าเชื่อถือตั้งแต่ระดับ investment grade ขึ้นไปสามารถ shelf filing ได้ทั้งตราสารหนี้ระยะสั้นและระยะยาว โดยรูปแบบการ shelf filing นี้ผู้เสนอขายตราสารหนี้สามารถยื่น base prospectus ไว้ก่อน
อย่างไม่มีเงื่อนไข แล้วแต่กรณี ข้อ 11ꃂ 숀 สินทรัพย์สภาพคล่องตามข้อ 9 วรรคหนึ่ง (2) (5) และ (6) ต้องมีผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่ผู้ลงทุนสามารถลงทุนได้ (investment grade)
investment grade หรือไม่มี credit rating เป็นจำนวนมาก โดยบางแห่งมีการลงทุนในตราสารดังกล่าวในลักษณะการต่ออายุอย่างต่อเนื่อง (roll over) ด้วย นั้น เพื่อให้มั่นใจได้ว่าบริษัทจัดการจัดการลงทุนด้วย
เว้นแต่ในกรณีที่สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือได้จัดทำรายงานผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือแบบเบื้องต้น (preliminary rating) ของกองทรัสต์ที่รองรับการแปลงสภาพ อยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade