, strategy, policy and operational plan shall be harmonized with fiduciary duties and good corporate governance principles. Clause 3. To attain the availability of competent personnel, the management company
. General information and other material facts 19 Part 2: Corporate Governance 6. Corporate governance policy 21 7. Corporate governance structure and material facts related to the board, 23 subcommittees
2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 41/25602558 เรื่อง การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional
structure 1.1 Segregation of work units and responsibilities Objective A management company shall have organisational structure that reflects the systematic segregation of duties. The mission, strategy
Notification of Standard Conduct in the part concerning the effectiveness and consistency of the information system in the following matters: (1) governance of enterprise information technology in accordance
with the following regulations: (1) specifying portfolio advisory or investment strategy of program trading shall comply with Division 1; (2) execution of trading order of capital market products
identity and business reputation of the client’s principal owners, key management, and those charged with its governance. · The nature of the client’s operations, including its business practices
ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 41/2560 เรื่อง การเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับ ผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2560 เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์
and test check with various source documents. I. Financial Relationship II. Business Relationship III. Employment Relationship and Governance Role IV. Employment with Firm V. Long Association VI. Fees
ให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบอย่างต่อเนื่องในช่วงเวลาทดสอบ (3) มีแผนการรองรับการออกจากโครงการทดสอบ (exit strategy) ที่ชัดเจน เช่น การใช้กระบวนการที่ผ่านการทดสอบแล้วกับลูกค้าในวงกว้าง การดำเนินการกับลูกค้าที่