โดยสำนักงานในคราวล่าสุดในเรื่องการจัดการ ความเสี่ยงทางด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) และการจัดการความเสี่ยงด้านลูกค้าสัมพันธ์ (customer relationship risk) ไม่เกินกว่าระดับปานกลางหรือระดับที่ยอมรับ

เงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (NC) 19 4. เกณฑ์เกี่ยวกับ Onboarding : KYC/Single form 23 5. เกณฑ์เกี่ยวกับการลงทุนในผลิตภัณฑ์สกุลเงินตราต่างประเทศ 34 6. เกณฑ์อ่ืน ๆ เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ 38 ศูนย์ One Stop

(Customer Relationship Risk) 3.1 บริษัทมีระบบในการรับลูกค้าและเปิดเผยข้อมูลเป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด ความคาดหวัง ระบบงาน ระบบงานของผู้ขอใบอนุญาต 1) ระบบการรับลูกค้าและการบริการลูกค้า มีขั้นตอนและวิธีการในการ

เสี่ยงด้านลูกค้าสัมพันธ์ (customer relationship risk) ไม่เกินกว่าระดับปานกลางหรือระดับที่ยอมรับได้ เว้นแต่จะได้รับการ ผ่อนผันจากสำนักงาน (5) ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดำเนินคดีอาญาไม่ว่าตามกฎหมายไทย