หลักทรัพย์ (book building) โดยที่ผ่านมาบริษัทหลักทรัพย์ได้ใช้การสำรวจความต้องการซื้อหลักทรัพย์ (book building) เป็นกลไกหนึ่งในการกำหนดราคาเสนอขายหลักทรัพย์ ดังนั้น เพื่อให้การดำเนิน
แนวทางพิจารณาเกี่ยวกับการสำรวจความต้องการซื้อหลักทรัพย์ (book building) และการกำหนดราคาเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนและบุคคลใด ๆ (ฉบับที่ 2)
ทรัพย์ (book building) และการกำหนดราคาเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนและบุคคลใด ๆ ____________________ สำนักงานคณะ
ต่างประเทศ บริษัทสามารถทำ book buildingเพื่อสำรวจความต้องการซื้อหลักทรัพย์ของนักลงทุนในต่างประเทศก่อนที่จะได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ดังกล่าวจากสำนักงานได้หรือไม่
ทรัพย์แล้วมีเหตุอันสมควรเชื่อได้ว่าราคาถัวเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักไม่เหมาะสมที่จะใช้เป็นราคาตลาด ให้ใช้ราคาดังต่อไปนี้ ตามลำดับ (1) ราคา Book Building (2) ราคายุติธรรม กรณีมีเหตุให้ไม่
รับการยืนยันว่าเป็นความจริง และ ในการให้ความเห็นต่อสื่อมวลชน บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระบบควบคุมภายในให้นักวิเคราะห์หลักทรัพย์และ เจ้าหน้าที่การตลาดให้ความเห็นตามแนวทางที่บริษัทหลักทรัพย์กำหนด (house
ความเสี่ยงตามวิธี standardised approach สำหรับสถานะอนุพันธ์จะใช้หลัก building block approach ซึ่งเป็นหลักการแยกองค์ประกอบพื้นฐานของสถานะอนุพันธ์ว่าเปรียบเสมือนการมีสถานะในหลักทรัพย์พื้นฐานใด และนำสถานะ
พิจารณาหลักสูตรเพื่อต่ออายุผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก และ ข ด้วยสำนักงานได้กำหนดแนวทางการพิจารณารับหลักสูตรอบรมหรือสัมมนาที่จัดขึ้นโดยบริษัทหลักทรัพย์ (in-house training) โดยให้บริษัท
) (7) การควบคุมภายในและการตรวจสอบการปฏิบัติงาน (Internal Control and In-house Inspection) (8) ระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity