) Chapter 2: IT Security with the following details: 2.1 Information Security Policy; 2.2 Organization of Information Security; 2.3 Human Resource Security; 2.4 Asset Management; 2.5 Access Control 2.6
available at the office of the derivatives business operator for public access and also be published in at least one local daily newspaper in accordance with the rules specified in the notification of the SEC
firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back
include, internal control system, information security system to prevent access from unauthorized person, and effective Chinese Wall between difference departments and staffs as well as having measures for
specified by derivatives broker. Such conduct shall specify at least include internal control system, information security system to prevent access from unauthorized person, and effective Chinese Wall among
2 ตารางแสดงรายละเอียดการจัดเก็บหลักฐาน ประเภทหลักฐานที่ต้องจัดเก็บ รายละเอียดขั้นต่ำ ระยะเวลาจัดเก็บขั้นต่ำ หลักฐานการเข้าถึงพื้นที่หวงห้าม (physical access log) บุคคลที่เข้าถึง / วันเวลาที่ผ่านเข้า
with Chapter 1; (2) establishment of policies, measures, and management arrangement concerning information security in accordance with Chapter 2; (3) management of IT assets and the access control to
บริษัทจัดการที่อย่างน้อยต้องจัดให้มี ได้แก่ 1.2.1 กำหนดรายชื่อบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในของกองทุน (“access person”) และบริษัทจัดการต้องควบคุมและตรวจสอบการติดต่อสื่อสาร และการซื้อขายหลักทรัพย์ของ
services within the scope of each type of license granted to the intermediary ; (2) To arrange for clients to access the information prepared by the foreign intermediary or the issuer or the offeror of such
type of license granted to the intermediary ; (2) To arrange for clients to access the information prepared by the foreign intermediary or the issuer or the offeror of such product in support of their