ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 14 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มี ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ
กำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และ การยื่นคำขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 61) ลงวันที่ 17 กรกฎาคม พ.ศ. 2563 “(2/1) เป็นบริษัทที่เสนอขายหุ้นต่อประชาชนเป็นการทั่วไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาด
จำกัดเพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์ และ การเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ไลฟ์เอ็กซ์เช้นจ์” ข้อ 2 ให้ยกเลิกความใน (ก) ของ (2) ในข้อ 4 แห่งประกาศสำนักงานคณะ
หน่วยลงทุน (บริษัทนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน หรือ LBDU) - กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ - การให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ - ที่ปรึกษาการลงทุนด้านหลักทรัพย์ (2) ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
- ร่าง - 2 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 29/2565 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำสรุปข้อมูลสำคัญของตราสาร __________________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 12 วรรค
- ร่าง - 2 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565 เรื่อง แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ _________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 16/2561 เรื่อง หลัก
2 ภาคผนวก 2 [แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565] การกำกับดูแลและบริหารจัดการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Governance) ขอบเขตการดำเนินการตามภาคผนวกนี้ ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 1/2564 เรื่อง การยกเลิกประกาศแนวปฏิบัติ เรื่อง โครงการทดสอบนวัตกรรม ในกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า (KYC Regulatory Sandbox) _____________________ โดยที่คณะกรรมการ
บริษัท 2 แบบรับรองคุณวุฒิ ประสบการณ์ทำงาน และประวัติบุคลากรของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์[footnoteRef:2] [2: หมายถึง ผู้บริหาร ที่ปรึกษา และผู้รับผิดชอบสูงสุดในงานเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน] (ส่วน
บริษัท 2 แบบรับรองคุณวุฒิ ประสบการณ์ทำงาน และประวัติบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นบุคลากร[footnoteRef:2] ของผู้ประสงค์จะเริ่มประกอบการเป็นสำนักหักบัญชี (ส่วนของนิติบุคคล) [2: หมายถึง กรรมการ ผู้บริหาร ที่