ได้แก่ บุคคลที่ถือหุ้นหรือเป็นหุ้นส่วนของบุคคลตาม (1.1)(ก)1. เกินร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดหรือจำนวนหุ้นส่วนของบุคคลดังกล่าว ทั้งนี้ ไม่รวมถึงบุคคลที่ถือหุ้นหรือเป็นหุ้นส่วนของบุคคล

ดังนี้ (2.1) มีการกำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้บริษัทสามารถจัดสรรหลักทรัพย์ ที่ออกใหม่ให้แก่ลูกค้าได้เต็มตามจำนวนที่ลูกค้าต้องการก่อนที่จะจัดสรรให้บัญชีของบริษัท เว้นแต่กรณีที่มีการส่งคำสั่งจองซื้อแยก

บุคคลที่ถือหุ้นหรือเป็นหุ้นส่วนของบุคคลตาม (1.1)(ก)1. เกินร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดหรือจำนวนหุ้นส่วนของบุคคลดังกล่าว ทั้งนี้ ไม่รวมถึงบุคคลที่ถือหุ้นหรือเป็นหุ้นส่วนของบริษัทแม่

สืบเนื่องจากความสัมพันธ์ทางกฎหมาย ตามสัญญา หรือการอื่นใด การพิจารณาการถือหุ้นของบุคคลธรรมดาตามแผนภาพบุคคลที่มีความสัมพันธ์หรือเชื่อมโยงกับบริษัทจัดการหรือกองทุน ให้นับหุ้นที่คู่สมรสหรือบุตรที่ยังไม่

จำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดหรือจำนวนหุ้นส่วนของบุคคลดังกล่าว ทั้งนี้ ไม่รวมถึงบุคคลที่ถือหุ้นหรือเป็นหุ้นส่วนของบุคคลตาม (1.2)(ง)2. ซึ่งเป็นบริษัทที่จัดตั้งในต่างประเทศ (1.2)(ง)4. บริษัท ได้แก่

เ แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับ 2 ภาคผนวก 2 [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2/2562] แนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบายและระบบงานในการดูแลการลงทุน เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ

เป็นหุ้นส่วนของนิติบุคคลดังกล่าวเกินร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดหรือจำนวนหุ้นส่วน (จ) กองทุนภายใต้การบริหารจัดการของนายจ้างของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ให้บุคคลตามวรรคหนึ่ง (2.2) และ (2.3

กล่าวด้วย (3) ต้องไม่อนุญาตให้กลุ่ม access person สามารถควบคุมการบันทึกข้อมูลการติดต่อสนทนาในระบบตาม (2) ได้ด้วยตนเอง (4) ต้องควบคุมดูแลมิให้มีการใช้เครื่องมือสื่อสารอื่นใดนอกเหนือจากที่อนุญาตให้ใช้ ซึ่ง

นี้ สำนักงานจะพิจารณาว่าผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด ต่อเมื่อ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถแสดงต่อสำนักงานได้ว่าแนวทางปฏิบัติอื่นนั้นเป็นการจัดระบบงานที่สามารถป้องกันมิให้เกิดความขัดแย้ง

สามารถดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด  (2) งบการเงินที่มีผู้สอบบัญชีรับอนุญาตตรวจสอบและแสดงความเห็นแล้วในรอบปีบัญชีล่าสุด เปรียบเทียบกับปีก่อน  2. เ อกสารหลักฐานเพื่อประกอบการ