firm’s business plan. If yes, please describe 2 How does the firm conduct the estimation of personnel needs? 3 How does the firm deal with the staff turnover in busy season? B Recruitment 1 Does the firm

สัญญาซื้อขายล่วงหน้ามาโดยทางมรดก (5) การได้หลักทรัพย์จากการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่เนื่องจากการเป็นกรรมการหรือพนักงานของบริษัท (Employee Stock Option Plan) โดยการเสนอขายหลักทรัพย์ ดังกล่าวกระทำได้โดย

Continuing Professional Development for all principals and staff? 7 Do these written policies and procedures cover the following general matters: · ensure communication of independence requirements to its

giving advice concerning the investment or procurement for benefit from mutual fund assets to management company in any types of fund; “Securities exchange” means The Stock Exchange of Thailand

of the SEC Office (if any) and/or the conditions for the Stock Exchange of Thailand’s acceptance of securities (if any), including the compliance with such obligations or conditions in the following

Exchange Commission. Clause 3. An applicant seeking an approval to act as a mutual fund manager shall have the following qualifications; (1) Being a permanent staff member who is able to work full-time for a

Quality Control policies and procedures properly covered in induction, professional training and Continuing Professional Development for all principals and staff? 8 Do these written policies and procedures

. Other derivatives liabilities 18. Provision 19. Other liabilities Total liabilities Shareholders’ equity 20. Share capital 20.1 Authorized share capital 20.2 Issued and paid-up share capital 21. Stock

, how does the firm inform its personnel or what kind of process that the firm use to ensure that its staff evaluate clients risk? 5 Regarding integrity checks does the firm’s conduct, for example

ทั้งให้เปิดเผยค่าตอบแทนอื่น ที่ไม่ใช่ตัวเงิน (ถ้ามี) เช่น สิทธิในการซื้อหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพแก่กรรมการบริหารและผู้บริหาร หรือ Employee Stock Options (ESOP) (อธิบายหลักเกณฑ์และวิธีการจัดสรรหลัก