มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ ทธ. 60/2561 และข้อ 11 ประกาศที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 17/07/2560 วันที่ตอบ : 24/07/2560 คำถาม : บลจ. A จะเปลี่ยนแปลงการควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานจาก manual เป็นใช้ระบบคอมพิวเตอร์ของ A กรุ๊ป 1. การปรับปรุงระบบควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน บลจ. A ถือเป็น outsource ตามประกาศ ทธ. 60/2561หรือไม่ 2. หากกรณีนี้มีการเปิดเผยถึงรายชื่อในบัญชี WL/RL ด้วย สามารถกระทำได้หรือไม่และ 3. กรณีดังกล่าวถือเป็นการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มีผลกระทบอย่...
/marketing) เนื่องจากเจ้าหน้าที่ที่ตัดสินใจซื้อขายเพื่อบริษัท (trader)มุ่งหวังการทำกำไรเพื่อบริษัทเป็นสำคัญ แต่เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า (sales staff) มีหน้าที่ชักชวนหรือให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้า
พึงกระทำ (6) ความพร้อมของบุคลากร (competent staff readiness) ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีบุคลากรที่มีความสามารถและเหมาะสมในจำนวนที่เพียงพอต่อ
เกี่ยวกับการควบคุมดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) ที่ปัจจุบันกำหนดให้มีการจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL/RL) เป็นต้น
ความเห็นชอบตามหลักเกณฑ์ใหม่ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 4 3.2.2 experienced staff (1) การพิจารณาประสบการณ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าในการเสนอขาย product ร่วมกับคนขายมาไม่น้อยกว่า 10
) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 3 (4) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 4 ให้บริษัทจัดการจัดให้มีระบบงาน
พนักงาน (staff dealing) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 4 ให้บริษัทจัดการจัดให้มีระบบงานที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพเพื่อป้องกันมิให้มีการกระทำตามวรรคหนึ่งที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทาง
> 8. บุคลากรที่มีคุณสมบัติที่เหมาะสม (Qualified Staff) (2) หลักปฏิบัติในการชักชวนลูกค้าเข้าเป็นคู่สัญญาจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ตามข้อ 3 ของประกาศ ที่ กน. 20/2547
) การทำธุรกรรมของกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (affiliated transaction) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission) และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing
(Staff dealing) (4) การรับผลประโยชน์ตอบแทนจากบริษัทนายหน้า (Soft commissions) 3.10 การวิเคราะห์หลักทรัพย์ และการตัดสินใจเลือกหลักทรัพย์ 3.11 การส่งคำสั่งซื้อขาย