right of a person to participate in an investment in any project or business; (2) specifying the right of a person to acquire specific goods, specific service, or any specific other right under an
ประเทศ โดยกำหนด credit rating คือ Investment grade Non-Investment grade Unrated อื่น ๆ ( โปรดระบุ) หน่วยลงทุน ในประเทศ กองทุนทั่วไป ETF อื่น ๆ ( โปรดระบุ) ต่างประเทศ กองทุนทั่วไป ETF อื่น ๆ ( โปรดระบุ
Unofficial Translation 14 June 2021 Attn: President of the Association of Thai Securities Companies President of the Association of Investment Management Companies Managers All securities companies All
มอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) หลักการเดิม - ✓ 16. การป้องกัน ความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ หลักการเดิม - ✓ 17. การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของ ผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading
trading) (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (ญ) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ (ฎ) ระบบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (3) การประเมินและการบริหารความเสี่ยง ให้ระบุ
เกี่ยวกับการรับและกำกับหลักทรัพย์ (Listing and Ongoing Supervision) การปฏิบัติการซื้อขาย (Trading Operation) การกำกับสมาชิก การติดตามดูแลสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์ (Surveillance) และการจัดการระบบเทคโนโลยี
หลักทรัพย์ (Trading Venue) และตัวแทนซื้อขายในต่างประเทศ (oversea brokers & dealers) ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลลูกค้า ข้อมูลการซื้อขาย การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ระหว่างบริษัท
/ derivatives / digital asset intermediaries e.g. securities company/broker, asset management company and digital asset exchange; · approved persons e.g. investment consultant; · listed companies/ securities
ลงทุนอย่างเพียงพอ · เป็นผู้แนะนำการลงทุนหรือผู้วางแผนการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน · ได้รับวุฒิบัตรหลักสูตรที่สำนักงานยอมรับ เช่น Chartered Financial Analyst (CFA), Certified Investment and
วิธีการรองรับกรณีส่งคำสั่งผิดพลาด (trading error) (อธิบาย) กรณีความผิดพลาดที่เกิดจาก วิธีปฏิบัติ 1. ลูกค้า 2. บลจ. 3. บริษัท LBDU ระบบการรับ/จ่ายเงินค่าซื้อและขายคืนหน่วยลงทุน (อธิบาย) · flow ระบบการรับ