) ส่วนที่ 2 หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทและผู้บริหารระดับสูง (Board of directors and senior management responsibility) (3) ส่วนที่ 3 ผลกระทบจากเหตุฉุกเฉินที่อาจทำให้
Responsibility) ของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์ รวมทั้งการออกมาตรการต่าง ๆ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย ทั้งมาตรการเชิงบังคับและมาตรการเชิงสนับสนุน (2) กำกับดูแลการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
คำแนะนำแบบเฉพาะเจาะจง (specific advice)” หมายความว่า การให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุน ซึ่งมีการพิจารณาถึงความเหมาะสมในการลงทุน วัตถุประสงค์ในการลงทุน ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของ
; หลักเกณฑ์ปัจจุบัน : กำหนดให้ค่าความเสี่ยงประกอบด้วย general market risk และ specific risk
จาก ผู้ออกตราสารหนี้มาเป็นผู้ที่เข้าทำสัญญารับความเสี่ยงด้าน credit risk ดังนั้น ในการคิดค่าความเสี่ยง position risk ด้าน specific risk (credit risk) ของเงินลงทุน บริษัทหลักทรัพย์จึงสามารถใช้ค่าความ
; พัฒนาและดำเนินการให้องค์กรทำหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบต่อสังคม (Corporate Social Responsibility) (5) ดำเนินการเกี่ยวกับห้องสมุดของสำนักงาน (6) ทำหน้าที่เป็น &ldquo
specific fund เช่น ในกรณีที่เป็น specific fund ที่สามารถลงทุนในตราสารที่เป็น investment grade ได้มากกว่ากองทุนรวมทั่วไป บลจ. ต้องระบุในคำเตือนว่ากองทุนรวมมีการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนที่ทำให้ในกรณีที่มีการ
risk Specific risk Short put option 1. long the underlying
เงินลงทุนเท่ากับเงินค่าซื้อ ทั้งนี้ การคิดค่าความเสี่ยงของ settlement risk ให้ใช้อัตราเดียวกับที่กำหนดตามตารางที่ 6 : อัตราความเสี่ยง specific risk ของตราสารหนี้ และเทียบเท่า (หน้า 17/29
3 specific Investment Product (SIP)Limit : กำหนด company limit ไม่เกินร้อยละ 5 ของ NAV และเมื่อคำนวณรวมกับตราสาร non-investment grade/unrated/unlisted อื่นที่ลงทุนทั้งหมด