1.3 Gain (loss) on Securities trading 1.4 Gain (loss) on Derivatives trading 1.5 Interest and dividend 1.6 Interest on margin loans 1.7 Share of profit of subsidiaries and associates 1.8 Others incomes
experience with relevant regulatory or reporting requirements, or the ability to gain the necessary skills and knowledge effectively; · The firm has sufficient personnel with the necessary competence and
ที่ตราสาร (issue) ไม่ได้รับการจัดอันดับ บริษัทสามารถอิง credit rating ของ ผู้ออกตราสาร (issuer) นั้นในการเลือกใช้อัตรา specific risk ที่กำหนด เว้นแต่กรณีที่เป็นตราสารหนี้ด้อยสิทธิ ให้ถือว่ามี rating ต่ำ
(notch) ให้จัดอยู่ในอันดับเดียวกับ A เป็นต้น - ในกรณีที่ตราสาร (issue) ไม่ได้รับการจัดอันดับ บริษัทสามารถอิง credit rating ของ ผู้ออกตราสาร (issuer) นั้นในการเลือกใช้อัตรา specific risk ที่กำหนด เว้นแต่
A หนึ่งขั้น (notch) ให้จัดอยู่ในอันดับเดียวกับ A เป็นต้น - ในกรณีที่ตราสาร (issue) ไม่ได้รับการจัดอันดับ บริษัทสามารถอิง credit rating ของ ผู้ออกตราสาร (issuer) นั้นในการเลือกใช้อัตรา specific risk
of investment in such securities; “general advice” means an investment advice given to any person without considering of investment objective, financial status or individual needs; “specific advice
public and media releases as well as establish and maintain databases or put in place procedures so as to gain access to external databases on the following information: (1) list of name of persons who
at the rate of 1 percent of the net capital gain from dealing of debt securities. Clause 9 A securities underwriting licensee shall pay the fee at the rate of 1 percent of the fee income from
where no specific notifications prescribe the rules related to the matters of funds in Paragraph 1, the management company shall comply with other notifications prescribing such rules for general mutual
financial ratios. In the case of the Company in an industry with specific ratios such as an average occupancy ratio (in case of hotel business), such ratios must be presented additionally. Information Quarter