ให้สำนักงานมีอำนาจสั่งให้ผู้ประกอบธุรกิจรายนั้นแก้ไข กระทำการ หรืองดเว้นกระทำการใด ๆ เพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้หรือข้อกำหนดที่สำนักงานออกโดยอาศัยอำนาจตามประกาศนี้ หรือสั่งพักการอนุญาตการตั้งตัวแทนตาม
ให้เป็นปัจจุบันและครอบคลุมถึงหน่วยทรัสต์ พร้อมทั้งกำหนดอัตราความเสี่ยงของหน่วยลงทุนใหม่ ตามตารางที่ 9 รวมทั้งปรับปรุงวิธีการคำนวณค่าความเสี่ยงของหน่วยลงทุนอีทีเอฟ ตามแนวทางข้อ 2.3.3 เพื่อให้สามารถหักกลบ
จาก ผู้ออกตราสารหนี้มาเป็นผู้ที่เข้าทำสัญญารับความเสี่ยงด้าน credit risk ดังนั้น ในการคิดค่าความเสี่ยง position risk ด้าน specific risk (credit risk) ของเงินลงทุน บริษัทหลักทรัพย์จึงสามารถใช้ค่าความ
เป็นประโยชน์ต่อผู้ลงทุน และสามารถใช้เป็นข้อมูลพื้นฐานในการตัดสินใจลงทุนว่ากำลังซื้ออะไร เหมาะสมกับตนเองหรือไม่ รวมทั้งเข้าใจว่าผลของการซื้อนั้นเป็นอย่างไร (Investor Oriented) 2
สำนักงานจึงขอซักซ้อมให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบถึงหลักเกณฑ์และวิธีการที่เกี่ยวข้องกับการเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมีประกัน ดังนี้ 1. บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะทำธุรกรรมเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมี
มีการทำรายการแล้ว การชำระราคาและส่งมอบแบบ DVP จึงเป็นเพียงการสร้างความมั่นใจว่าเมื่อผู้ซื้อหรือผู้ขายได้มีการส่งมอบเงินหรือหลักทรัพย์แล้ว จะได้รับหลักทรัพย์หรือเงินในทันที 2. เพื่อให้
("GMS")ซึ่งมีผลใช้บังคับวันที่ 16 พฤษภาคม 2558 เป้นต้นไป ดังนี้ (1) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 24/2558 เรื่อง การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สิน
ที่บริษัทจัดการประสงค์จะแก้ไขโครงการเรื่องการเพิ่มเงินทุนให้เป็นไปตามประกาศฉบับปัจจุบันซึ่งไม่มีเงื่อนไขดังกล่าวแล้ว บริษัทจัดการสามารถแก้ไขโครงการโดยใช้วิธี
การลงทุนในทรัพย์สินดังกล่าวอยู่ต่อไปได้ ข้อ 9 ในกรณีที่บริษัทจัดการประสงค์จะรับโอนทรัพย์สินที่เป็นส่วนได้เสียทั้งหมดของสมาชิกทุกรายของนายจ้างรายใดรายหนึ่งจากกองทุนสำรองเลี้ยง
ไม่ใช้กับกรณีทรัพย์สินที่เป็น specific investment products (“SIP”) (2) มีการลงทุนในทรัพย์สินเมื่อใช้วิธีคำนวณ pro rata แล้วได้ผลเป็นไปตามหลักเกณฑ์ product limit สำหรับทรัพย์สินที่เป็น SIP ของกองทุนรวม