เป็นหลัก https://www.sec.or.th/TH/Pages/LawandRegulations/RealEstateInvestmentTrust.aspx Thai PO SME กำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 75/2564) ได้แก่การทำรายการ ดังนี้ (1) การก่อให้เกิดการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่ง
เป็นรายปี ปีละเท่า ๆ กัน ไม่เกินห้าปีก็ได้ ในกรณีที่แบ่งชำระค่าธรรมเนียมเป็นรายปี ให้ชำระปีแรกในวันที่ได้รับใบอนุญาตสำหรับปีต่อ ๆ ไปให้ชำระก่อนวันตรงกับวันที่ได้รับใบอนุญาตในปีแรก ถ้าผู้ได้รับใบอนุญาตไม่
ความเห็นชอบเป็น IC ตราสารทั่วไป/IC ตราสารซับซ้อนได้ กรณีใช้ผลสอบหลักสูตร CFA, FRM หรือ CFP ที่เป็นหลักสูตรในต่างประเทศ จะต้องมีผลสอบความรู้ด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่
หลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ก่อนวันที่กฎกระทรวงฉบับนี้ใช้บังคับ ซึ่งได้ชำระค่าธรรมเนียมสำหรับใบอนุญาตดังกล่าวของปีที่กฎกระทรวงนี้ใช้บังคับแล้ว ยังคงประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตต่อไปได้ และ
ต่างด้าว ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้ ( 1 ) เป็นบริษัทจำกัดที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยจัดตั้งขึ้นและถือหุ้นไม่น้อยกว่าร้อยละเก้าสิบเก้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ( 2 ) มีทุนจดทะเบียนซึ่ง
รัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ ๑ ผู้ที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่
ปี แสดงผลการดำเนินกิจการของสมาคมเสนอต่อที่ประชุมใหญ่ในคราวที่เสนองบดุล และให้ส่งสำเนารายงานกับงบดุลไปยัง ก.ล.ต. ภายในกำหนด การแก้ไขหรือเพิ่มเติมข้อบังคับของสมาคมจะกระทำได้ก็แต่โดยมติของที่ประชุมใหญ่
สภาพ / warrant / TSR (3) การได้หลักทรัพย์จาก ESOP - (4) การได้หุ้นจาก EJIP ที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด โครงการ EJIP ตามประกาศฉบับนี้เมื่อเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด -> ยกเว้นหน้าที่การรายงานการได้มา
ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวง นี้ได้ต้องเป็นสถาบันการเงิน ดังต่อไปนี้ (1) ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ (2) บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ตามกฎหมายว่า
ราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่แก้ไขเพิ่มเติม กำหนดความผิดต่อไปนี้ให้สามารถนำมาตรการลงโทษทางแพ่งมาใช้บังคับได้ (1) กระทำการอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ (2) แสดงข้อความอันเป็น