สามารถขอจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าได้ ดังนั้น นิติบุคคลดังกล่าวจึงไม่สามารถขอจดทะเบียนเป็นตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ โดยเป็นไป ตามประกาศที่ กธ. 11/2553 เรื่อง การจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบ
ของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ อธ. 13/2542 ลงวันที่ 8 พฤศจิกายน 2542 ข้อ 2 ในประกาศนี้ “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การเป็น
ไปให้บริษัทหลักทรัพย์ใช้ผลรวมของยอดเงินคงเหลือสุทธิ ณ สิ้นวันทำการก่อนเป็นฐานในการคำนวณในระหว่างที่มีเหตุจำเป็นได้ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องแจ้งเหตุจำเป็นดังกล่าวให้สำนักงานทราบโดยทันที บริษัทหลัก
ดังกล่าวไว้อย่างชัดเจน เป็นลายลักษณ์อักษรซึ่งต้องผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจหรือคณะกรรมการที่ได้รับมอบหมายแล้ว ทั้งนี้ ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นไป ตามข้อ
อื่น โดยผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องได้รับใบอนุญาตจาก รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง และต้องมีคุณสมบัติเป็นไปตามหลักเกณฑ์การขออนุญาตตามที่กำหนด ในกฎกระทรวง (มาตรา 90) เช่น มีฐานะทางการเงินที่มั่นคง มี
ไปใช้ เว้นแต่เป็นกรณีที่ได้รับการยกเว้น และในกรณีที่ทรัพย์สิน เป็นเงิน การที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ นำไปแสวงหาผลประโยชน์อื ่นใดจะต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้า และเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาด
อย่างชัดเจน ซึ่งผู้ปฏิบัติงานในหน้าที่ดังกล่าวจะต้อง มีความเป็นอิสระมีการกำหนดขั้นตอน วิธีการและระยะเวลาอย่างชัดเจนในการรายงานผล การตรวจสอบไปยังคณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการอื่นที่ได้รับมอบหมายจากคณะ
กระทำการ เพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้ หรือเพิกถอนการอนุญาตการมีสำนักงานสาขาแห่งนั้นได้ (1) มีการดำเนินงานในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า (2) มีการดำเนินงานในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้เกิดความ
ซึ่งตั้งอยู่ที่ …………………………………………………………… O เป็นผู้จัดการสำนักงานบริการด้านหลักทรัพย์ ซึ่งตั้งอยู่ที่ …………………………………………………………… พร้อมนี้ บริษัทได้แนบสำเนาหลักฐานการผ่านการทดสอบความรู้เกี่ยวกับการเป็น เจ้า
ราคาตลาดของหลักทรัพย์และทรัพย์สินอื่น ที่มิใช่เงินสด ของลูกค้าบัญชีมาร์จิ้นทุกรายที่ฝากไว้กับบริษัท ให้แยกแสดงดังนี้ 2.2.1 ทรัพย์สินที่วางเป็นประกัน หมายถึง ผลรวมของมูลค่าตามราคาตลาดของหลักทรัพย์ และ