เพื่อเป็นแหล่งข้อมูลที่สำคัญในการขับเคลื่อนงานส่งเสริมความเท่าเทียมทางเพศของตลาดทุน ทั้งนี้ ภาคธุรกิจหรือผู้ที่เกี่ยวข้องสามารถพิจารณาเลือกนำข้อมูลไปศึกษาและปรับใช้ให้เข้ากับบริบทขององค์กร ได้ตามความ
เป็นรายปี ปีละเท่า ๆ กัน ไม่เกินห้าปีก็ได้ ในกรณีที่แบ่งชำระค่าธรรมเนียมเป็นรายปี ให้ชำระปีแรกในวันที่ได้รับใบอนุญาตสำหรับปีต่อ ๆ ไปให้ชำระก่อนวันตรงกับวันที่ได้รับใบอนุญาตในปีแรก ถ้าผู้ได้รับใบอนุญาตไม่
ความเห็นชอบเป็น IC ตราสารทั่วไป/IC ตราสารซับซ้อนได้ กรณีใช้ผลสอบหลักสูตร CFA, FRM หรือ CFP ที่เป็นหลักสูตรในต่างประเทศ จะต้องมีผลสอบความรู้ด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและการให้คำแนะนำการลงทุนที่
การปฏิบัติตาม CG Code อาจเป็นส่วนช่วยให้คณะกรรมการสามารถนำไปใช้อธิบายเกี่ยวกับความเหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่ได้ หากมีกรณีที่เกิดข้อสงสัยเกี่ยวกับการทำหน้าที่ของคณะกรรมการในภายหลัง 3.3 การอธิบาย
การปฏิบัติตาม CG Code อาจเป็นส่วนช่วยให้คณะกรรมการสามารถนำไปใช้อธิบายเกี่ยวกับความเหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่ได้ หากมีกรณีที่เกิดข้อสงสัยเกี่ยวกับการทำหน้าที่ของคณะกรรมการในภายหลัง 3.3 การอธิบาย
สัญลักษณ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. ไปใช้ ไม่ว่าจะด้วยวัตถุประสงค์ใด ผู้ใช้งานจะต้องได้รับความยินยอมล่วงหน้าเป็นลายลักษณ์อักษรจากสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนดำเนินการ ยกเว้นกรณีที่ชื่อหน่วยงาน โลโก้ หรือเครื่องหมายตรา
หลังจากส่วนงานเห็นควรให้บรรจุเป็นพนักงาน ก็จะเสนอคำสั่งบรรจุเป็นพนักงานในวันที่ครบกำหนดระยะเวลาทดลองงาน *ผู้ที่จะได้รับการบรรจุเป็นพนักงาน ต้องเป็นผู้มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
หลังจากส่วนงานเห็นควรให้บรรจุเป็นพนักงาน ก็จะเสนอคำสั่งบรรจุเป็นพนักงานในวันที่ครบกำหนดระยะเวลาทดลองงาน *ผู้ที่จะได้รับการบรรจุเป็นพนักงาน ต้องเป็นผู้มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
หลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ก่อนวันที่กฎกระทรวงฉบับนี้ใช้บังคับ ซึ่งได้ชำระค่าธรรมเนียมสำหรับใบอนุญาตดังกล่าวของปีที่กฎกระทรวงนี้ใช้บังคับแล้ว ยังคงประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตต่อไปได้ และ
89/8 กำหนดลักษณะการตัดสินใจของกรรมการหรือผู้บริหารที่จะถือว่าได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและระมัดระวังต้องเป็นดังนี้ (1) การตัดสินใจได้กระทำไปด้วยความเชื่อโดยสุจริตและสมเหตุสมผลว่าเป็นไปเพื่อ