financial statements (paragraph........); ( 5.5 Significant mistakes in financial statements arisen after dissemination and the financial statements required restatement (paragraph........); ( 5.6 Others
. Balance at the beginning of 25x0 x x x x x x X (x) x x 2. Accumulation from correction of mistakes x x x 3. Adjusted balance x x x x x x x (x) x x Alteration between two periods 4. Appraisal surplus x x 5
work procedures, the amendment should be communicated to related persons and having a control system for compliance (4) There should be an improvement for work procedure where there are errors in an
· ปรับปรุง นิยามประเภทหน่วยลงทุนและหน่วยทรัสต์ · ส่วนที่ 3 หน้า 54 · ปรับปรุง คำอธิบายให้สอดคล้องกับค่าความเสี่ยงของหน่วยลงทุนที่ปรับปรุงใหม่ · ส่วนที่ 3 หน้า 62 - 63 · ยกเลิก คำอธิบายเกี่ยวกับหน่วยลงทุน SLIPS
อธิบายเกี่ยวกับหน่วยลงทุน SLIPS/CAPS · ส่วนที่ 8 หน้า 84 · ปรับปรุง ให้สอดคล้องกับค่าความเสี่ยงของหน่วยลงทุนที่ปรับปรุงใหม่ 4. ตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน คำอธิบาย : ส่วนที่ 1 หน้า
services (e.g. in terms of fees earned and/or potential embarrassment where mistakes are made)? 4 How are client relationships managed – are there separate client relationship partners or does the Registered
. Clear procedures to report mistakes or frauds to the superiors and high level executives. 4. Approach to solve problems immediately regarding keeping the client’s assets. 5. Person responsible for taking
อ้างอิง กองทุน P.P. กองทุน SLIPS/CAPS กองทุน P.P. อื่นๆ 40% 100% หมายเหตุ กองทุนจดทะเบียนที่ถูกขึ้นเครื่องหมาย SP เกิน 7 วัน หรือเครื่องหมาย C ให้คิดค่าความเสี่ยงในอัตรา 100 % ตารางที่ 2 อัตราความเสี่ยง
อ้างอิง กองทุน P.P. กองทุน SLIPS/CAPS กองทุน P.P. อื่นๆ 40% 100% หมายเหตุ กองทุนจดทะเบียนที่ถูกขึ้นเครื่องหมาย SP เกิน 7 วัน หรือเครื่องหมาย C ให้คิดค่าความเสี่ยงในอัตรา 100 % ตารางที่ 2 อัตราความเสี่ยง
ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน 18 23 43 ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน เงินลงทุน หมายถึง หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินหรือทองคำที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท ที่นับรวมเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลักทรัพย์ซื้อโดยมีสัญญาจะขายคืน ซึ่งได้รายงานไว้แล้วในข้อ 2 และข้อ 3 ของส่วนที่...