procedures appropriate to the size and nature of the firm? 4 Does the firm have access to current guidance materials regarding the applicable independence, integrity, and objectivity requirements? a. If “yes
Section 98 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 98. No securities company shall: (1) reduce its capital without an approval from the SEC; (2) engage in any act which may mislead its
nature, size, and complexity of business of the company. Guidelines 1. There should be an organisational chart demonstrating units and lines of command for personnel in the organisation to be informed of
regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
additional disclosure in the Annual Registration Statement. For example, the Company plans to gain a 20-percent market share in the next three years or to develop production technology to reduce production
price, the management company shall proceed as follows: (a) In case of sale of investment units, the management company shall reduce the number of investment units of the relevant purchasers by the amount
preceding year, industrial and competition outlook with regard to, for example, an approximate number of competitors, the Company's size compared with that of the competitors, competitiveness and potential
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
/ monitored on an ongoing basis or what process taken to reduce that risk. 9 How is client continuance dealt with in the cases of proposed or ongoing litigation? 10 Has the firm been in any tender process
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ