preceding year, industrial and competition outlook with regard to, for example, an approximate number of competitors, the Company's size compared with that of the competitors, competitiveness and potential
that was assessed under the FSAP and earned at least “Broadly Implemented” assessment results in the part relating auditors? Yes No 4.5 Have you ever been inspected by the audit oversight authority? Yes
competition during the past year, industrial and competition outlook with regard to, for example, an approximate number of competitors, the Company's size compared to the competitors, competitiveness and
ratio, the markets or the groups of export markets for such products or services; (b) Describe the industry competition, an approximate number of competitors, the Company's size compared to that of the
qualifications: (1) using proper language and size of font in order to be legible, explicit and consist with document format, including making emphasis alphabets in case of important statement, for instance
regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
covenant with the following qualifications: (1) using proper language and size of font in order to be legible, explicit and consist with document format, including making emphasis alphabets in case of
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
services (e.g. in terms of fees earned and/or potential embarrassment where mistakes are made)? 4 How are client relationships managed – are there separate client relationship partners or does the Registered
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ