business groups); (3) In case of a holding company, the size of the company operating the core business and that of others shall be specified in comparison with the Company’s size under relevant regulations
of a holding company, the sizes of the company operating the core business and the others shall be specified in comparison to the specified sizes under relevant regulations. Should the ratios do not
, they may be presented in business lines); - In case of a holding company, the sizes of the company operating the core business and the others shall be specified in comparison major under relevant
regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
informs you that the AMLO, the core agency with a duty to supervise matters concerning money laundering, has issued rules with details whereby intermediaries are required to establish a client acceptance
Assets of a Securities Company dated 4 January 2000 shall be repealed and replaced by the following texts: “(2) a financial institution whose core businesses are already under supervision and are licensed
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี (UNOFFICIAL TRANSLATION) PAGE (Updated 2017) photo size 1 inch (taken less than 1 year) 2. Background and Details of Applicant Requesting Approval 1. First and last name of
: Governance of Enterprise IT Objective: Information technology systems are taken on a major role as a business driving force and constitute one of the core operating systems where disruption will have an impact