Exchange Commission No. Kor Thor. 20/2563 Re: Rules, Conditions and Procedures for Application for License and Issuance of License for Establishing a Securities Trading Center under Regulatory Sandbox to
management that should be applied by each intermediary and for determining a clear detail of practical approaches suitable for size and complexity of business operation of companies. In addition, the
regularly to discuss the firm’s goals to quality and document their discussions? 5 Does the firm have documented policies and procedures appropriate to the size and nature of the firm? 6 Does the firm’s
characteristics as specified in the notification of the SEC. “derivatives exchange” means any center or network through which derivatives trading is provided in the ordinary course of business, whether by way of
Exchange” means the Stock Exchange of Thailand; “securities trading center” means the securities trading center under the law on securities and exchange; “Office” means the Office of the Securities and
preceding year, industrial and competition outlook with regard to, for example, an approximate number of competitors, the Company's size compared with that of the competitors, competitiveness and potential
(“developer”) from the personnel who operate in the system administration (“system administrator”) in the production environment. In the case that duties cannot be segregated due to the size of the business
2 อันดับแรก (category) จากสถาบันจัดอันดับที่ได้รับการยอมรับจากสำนักงาน ทั้งนี้ การลงทุนใน ตราสารดังกล่าวจะต้องไม่เกินร้อยละ 15 ของขนาดของการออก (issue size) (8) ตราสารแห่งหนี้ซึ่งมีผู้แสดงตนต่อบุคคล
ลูกค้าประสงค์ จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในราคาที่บริษัทหลักทรัพย์เสนอไว้ บริษัทหลักทรัพย์ต้องรับซื้อหรือขาย หลักทรัพย์กับลูกค้า ณ ราคาดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์อาจกำหนดหน่วยการซื้อขาย(lot size) หรือ
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี (UNOFFICIAL TRANSLATION) PAGE (Updated 2017) photo size 1 inch (taken less than 1 year) 2. Background and Details of Applicant Requesting Approval 1. First and last name of